Xinhua News Agency, 9 de junho, Shenzhen Securities Regulatory Bureau emitiu uma carta de aviso para Yintai Securities Co., Ltd. Shenzhen Securities Regulatory Bureau emitiu uma decisão sobre medidas para emitir uma carta de aviso à Yintai Securities Co., Ltd. Após investigação, as actividades de gestão de activos de private equity da Yintai Securities Co., Ltd. têm os seguintes problemas: em primeiro lugar, a rectificação dos produtos individuais de gestão de activos não está em vigor e a imparidade dos produtos de gestão de activos é insuficiente. Em segundo lugar, o pessoal do departamento de gestão de activos não está em conformidade com os regulamentos e o pessoal individual não é suficientemente independente para exercer actividades. Em terceiro lugar , o sistema relevante de gestão de activos de private equity não é perfeito , o sistema de gestão de transacções com partes relacionadas não concorda com o banco de custódia do investimento , e o sistema relevante de gestão da contraparte de investimento em obrigações não foi estabelecido . Em quarto lugar , as opções de investimento em acções no pool , no estabelecimento e manutenção de bancos accionistas , na gestão de ordens de negociação não são norma . Em quinto lugar, a gestão do controlo de conformidade do controlo de riscos não está em vigor, a sala de negociação centralizada não é efectivamente controlada, os indicadores individuais de controlo de risco não são incluídos na monitorização do sistema, na falta de relatórios trimestrais individuais dos testes de esforço, etc. Além disso, existe uma situação em que a gestão de qualificações dos trabalhadores não está em vigor na actividade de venda de fundos da empresa, e o nível de risco de alguns produtos de fundos é inferior aos resultados da avaliação do nível de risco obtidos pelos gestores de fundos. A Shenzhen Securities Regulatory Bureau decidiu tomar medidas de supervisão administrativa para emitir cartas de aviso à Yintai Securities Co., Ltd.