Xinhua News Agency, 9 de junio, Shenzhen Securities Regulatory Bureau emitió una carta de advertencia a Yintai Securities Co., Ltd. Shenzhen Securities Regulatory Bureau emitió una decisión sobre medidas para emitir una carta de advertencia a Yintai Securities Co., Ltd. Después de la investigación, el negocio de gestión de activos de capital privado de Yintai Securities Co., Ltd. tiene los siguientes problemas: en primer lugar, la rectificación de productos individuales de gestión de activos no está en marcha, y el deterioro de los productos de gestión de activos es insuficiente. En segundo lugar, la dotación de personal del departamento de gestión de activos no se ajusta a las normas y el personal individual no es lo suficientemente independiente para realizar actividades comerciales. En tercer lugar, el sistema pertinente de gestión de activos de capital privado no es perfecto, el sistema de gestión de transacciones de las partes vinculadas no está de acuerdo con el custodio de inversiones y no se ha establecido el sistema pertinente de gestión de contrapartes en la inversión de bonos. En cuarto lugar, las opciones de inversión en acciones en el consorcio, el establecimiento de bancos de valores y el mantenimiento, la gestión de órdenes de negociación no es estándar. En quinto lugar, no existe la gestión del cumplimiento del control de riesgos, no se supervisa eficazmente la sala de operaciones centralizada, no se incluyen indicadores individuales de control de riesgos en la supervisión del sistema, falta de informes trimestrales individuales sobre las pruebas de resistencia, etc. Además, existe una situación en la que la gestión de cualificaciones de los empleados no está en vigor en el negocio de ventas de fondos de la empresa, y el nivel de riesgo de algunos productos de fondos es menor que los resultados de evaluación del nivel de riesgo realizados por los gestores de fondos. Shenzhen Securities Regulatory Bureau decidió adoptar medidas de supervisión administrativa para emitir cartas de advertencia a Yintai Securities Co., Ltd.