O Departamento Regulador de Valores de Guangdong emitiu recentemente uma carta de aviso à Yue Kai Securities devido aos seguintes problemas na sua pesquisa e nos seus negócios: Primeiro, há deficiências na gestão de negócios. Se o mecanismo de acompanhamento dos meios de comunicação social não tiver sido estabelecido, a análise da conformidade dos conflitos de interesses não estiver em vigor, algumas das entrevistas com os meios de comunicação social não tiverem sido relatadas pelo departamento de conformidade, e a auditoria interna de algumas existências à reserva de cobertura não estiver em vigor, não existem normas correspondentes para a investigação independente de natureza de serviço não-cliente e para a investigação conjunta com a natureza do serviço ao cliente. Em segundo lugar, alguns dos relatórios de investigação não são rigorosos na previsão de dados financeiros de empresas cotadas na bolsa. Os actos acima referidos violam os regulamentos pertinentes. Yue Kai Securities é obrigado a procurar seriamente e rectificar problemas , a melhorar os sistemas e mecanismos relevantes das actividades de investigação e de comunicação de informações , a reforçar o controlo interno e a melhorar efectivamente o nível de gestão do cumprimento de forma global .