[Guangdong Securities Research report Business Violation Guangdong Securities Regulatory Bureau emitió una carta de advertencia] La Oficina Reguladora de Valores de Guangdong emitió recientemente una carta de advertencia a Yue Kai Securities debido a los siguientes problemas en su investigación e informe de negocios: En primer lugar, hay deficiencias en la gestión empresarial. Si no se ha establecido el mecanismo de supervisión de la presentación de informes en los medios de comunicación, no se ha realizado el examen del cumplimiento de los conflictos de intereses, el departamento de cumplimiento no ha informado de algunas de las entrevistas con los medios de comunicación, y no se ha realizado la auditoría interna de algunas existencias en el grupo de cobertura, no existen normas correspondientes para la investigación independiente de la naturaleza no relacionada con el servicio al cliente y la investigación conjunta con la naturaleza del servicio al cliente. En segundo lugar, algunos de los informes de investigación no son rigurosos en la predicción de los datos financieros de las empresas que cotizan en bolsa. Estos actos violan las normas pertinentes. Se requiere que Yue Kai Securities busque y rectifique seriamente los problemas, mejore los sistemas y mecanismos pertinentes del negocio de investigación y presentación de informes, fortalezca aún más el control interno y mejore efectivamente el nivel de gestión del cumplimiento de manera integral.